80后投资经理唐洁老鼠仓旧案：交易6821万元被判三缓四

9月28日，裁判文书网公布了一起80后女投资经理唐洁涉及老鼠仓的案件，此案发生于9年前的2009年，同案还涉及其当时的同事张成灏。

上海市第一中级人民法院判决，被告人唐洁犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币440万元（已预缴）。

被告人张成灏犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币35万元（已预缴）。

同时，追缴唐洁违法所得人民币358万余元，追缴张成灏违法所得人民币22.5万元，上交国库。剩余违法所得人民币近345万元继续予以追缴。

被告人唐洁、张成灏回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。

刑事判决书显示，唐洁，女，1980年10月23日出生，汉族，安徽省芜湖市人，研究生文化，原系Z公司证券及衍生品投资部投资经理，户籍地上海市黄浦区，住上海市浦东新区，因本案于2017年5月15日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕，现羁押于上海市看守所。

张成灏，男，1981年12月5日出生，汉族，辽宁省抚顺市人，研究生文化，原系Z公司固定收益部员工，住上海市浦东新区，因本案于2017年5月17日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕，现羁押于上海市第二看守所。

法院查明，2009年2月至2010年7月，被告人唐洁在担任Z公司（以下简称Z公司）证券及衍生品投资部投资经理期间，利用负责管理公司自营账户职务便利所获取的未公开交易信息，使用其实际控制的户名为盛某的证券账户，早于、同期于或稍晚于Z公司自营账户买入或卖出相同股票共计45只，趋同交易金额累计人民币6821万余元，非法获利330万余元。

2009年2月至2010年7月，被告人张成灏在明知被告人唐洁负责管理Z公司自营账户的情况下，利用从唐洁处获取的未公开交易信息，与唐洁及梁某（另案处理）等人共同使用由梁某提供的南宁XX有限公司账户，早于、同期于或稍晚于Z公司自营账户买入或卖出相同股票共计39只，趋同交易金额累计8,677万余元，账户获利394万余元。嗣后，唐洁、张成灏分别从上述账户持有人处获得好处费27.5万元、22.5万元。

2016年5月15日、17日，被告人唐洁、张成灏分别向上海市公安局自动投案并如实供述了上述事实。本案审理过程中，唐洁、张成灏均将各自的违法所得存入本人名下的银行账户，后由侦查机关予以冻结。本院审理期间，唐洁、张成灏分别预缴罚金440万元、35万元。

根据公开资料及中国证券业协会网站对比，唐洁所供职的Z公司即国泰君安证券。

证券业协会备案信息显示，张成灏犯案后便离开Z公司即国泰君安证券，先后在华安证券、浙商证券等券商从事固定收益相关工作。

上海市第一中级人民法院认为，被告人唐洁身为证券公司的从业人员，违反规定，利用因职务便利获取的未公开交易信息，单独或伙同被告人张成灏等人从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为均已构成利用未公开信息交易罪。

同时，法院认为，唐洁、张成灏均系自首，自愿认罪认罚，并预缴全部罚金，决定均予减轻处罚。综合本案的犯罪事实、情节并结合上述从宽处罚情节，决定对两名被告人适用缓刑。