又有投资咨询公司被暂停新增客户，深圳证监局今年已开四罚单

近期支付通Qpos官网注意到：又有证券投资咨询机构被罚了。

3月11日，深圳证监局官网公示，因深圳市珞珈投资咨询有限公司在从事证券投资咨询业务过程中存在多项违规事实，决定对该公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。

澎湃新闻记者注意到，这是2020年以来深圳证监局处罚的第四家证券投资咨询机构，而在其他监管辖区内，监管层也已经多番出手整顿，被处罚的证券投资咨询机构总数已经超过10家。

这次吃到罚单的深圳市珞珈投资咨询有限公司，违规行为多达六项。

第一，公司于2018年11月设立地王分公司，未按规定进行报告。

第二，公司部分客户签署的《投资顾问产品电子合同》中，缺少《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定的“终止或者解除协议的条件和方式”、“自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议”等必备条款。

第三，公司对客户身份未进行充分核实，存在服务费实际由他人银行账户转入、合同签署姓名与沟通记录不一致等情况。

第四，公司未在营业场所现场及公司网站公示从业人员信息。

第五，公司未完整保存营销过程中与客户沟通的聊天记录，未对员工营销和客服情况进行抽查；公司公章用印无审核记录；投资建议和发布的证券评论文章无审核记录。

第六，公司存在日常监管信息报送不准确、不完整的情况。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第十二条、第十四条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对该公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

同时，深圳证监局对深圳市珞珈投资咨询有限公司要求：“在暂停新增客户期间，应当对上述各项问题逐项全面整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营。暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，我局整改验收完成之前，你公司不得新增客户。”

2020年迄今不到3个月的时间内，深圳证监局就已经对辖区内的4家证券投资咨询机构开出罚单。

1月15日，深圳市启富证券投资顾问有限公司被责令暂停新增客户三个月。

3月6日，深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳市优品投资顾问有限公司被采取责令改正的监督管理措施。

不只是深圳，北京、上海、江苏等多地证监局也都宣布查处了多家投顾咨询公司的违规行为。

在上海，东方财富（300059）的子公司上海东方财富证券研究所有限公司，在开展证券投资顾问业务过程中存在多项违规行为，被上海证监局责令整改。

2月20日，上海证监局公告称，对上海亚商投资顾问有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监督管理措施，同日，北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司也被采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。

在北京，年内也已有3家投顾公司被罚。

1月13日，重庆东金投资顾问有限公司北京分公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司被北京证监局采取责令整改的监管措施。

2月18日，北京证监局宣布责令北京中资北方投资顾问有限公司全面整改，并暂停新增客户一年。

此外，江苏证监局2月5日公示称，在投诉举报事项核查中发，现江苏天鼎证券投资咨询有限公司在证券投资顾问服务宣传推广环节未能有效进行留痕管理，决定对该公司出具警示函。

四川证监局2月20日宣布，对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令改正并暂停新增客户6个月的行政监管措施。

从这些踩到红线的投顾公司处罚结果来看，责令整改是较轻的处理，但监管层更多采取的措施是暂停新增客户，时间多见为3个月、6个月，最长为一年，相信对机构展业的影响不小。(本文来自澎湃新闻，更多原创资讯请下载“澎湃新闻”APP)支付通Qpos,一款集合刷卡，支付，二维码支付和云闪付的多功能智能型手机POS机，现面向全国招收代理加盟商！5年手机POS机稳定运作经验，数十万用户稳定安全使用的体验，绝对是您不错的选择！欢迎加盟支付通Qpos!